合规是贵金属市场健康发展的压舱石

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北京2015-04-07(中国商业电信)-贵金属行业是一个新的金融领域，从业人员有必要通过合规管理降低非系统性风险，以确保行业健康可持续发展。对于现代金融服务企业来说，合规管理无疑是发展金融创新业务的最重要前提之一。

合规管理方面，黄金部(www.91jin)总监简先生在出席天津贵金属交易所2014年年会时发表了意见。他认为，合规管理是创新金融领域科学发展的基石，使企业具有稳定的竞争力，从而为企业积累更多的财富收益和品牌价值，促进企业与外部环境的协调，促进贵金属行业快速、健康、可持续发展。它是贵金属市场健康发展的基石。

他还提到，贵金属现货交易作为一种新兴的热门投资品种，近年来发展迅速，投资前景广阔，但行业发展也面临重大挑战，如服务提供商的合规经营等。他希望从业者能够通过制度规范、产品规范、管理规范、过程规范、伦理规范等，使行业合规运行。他还希望天津贵金属交易所和交易商协会能够运用更有效的手段和机制，使贵金属从业者在信誉和经济上为违规行为付出更高的代价，做到“不敢从命”；通过加强制度建设、监督管理，从问题的源头入手，可以做到“不达标”；通过加强合规管理理念建设和思想道德教育，可以实现“不想合规”。

当被问及国鑫黄金为何如此重视合规管理时，简说，作为一家贵金属现货服务提供商，国鑫黄金无法幸免，行业的和谐与秩序关系到每一位从业者。一个完整和谐的贵金属市场需要每个从业者遵守规则，做到合法合规。合规管理是贵金属市场稳定运行的内在要求。

合规经营是保护所有员工和人员长远利益的有效方式，也是对每个人的一种善意保护，因为违规经营会给自己、同事、公司乃至整个行业造成巨大损失。

合规管理是公司生存和发展的基础。据了解，中国许多贵金属交易所将合规管理置于业务发展的首位。例如，为确保整个贵金属市场健康有序发展，金贵所在合规管理方面做了大量卓有成效的工作，制定了《经纪会员管理办法》和《会员合规管理办法》。交易商协会制定了贵金属行业从业人员持证上岗制度，并发布了行业自律公约等纲领性文件，对会员单位的合规管理进行指导和监督。

对于没有合规经验可借鉴的贵金属市场，我们可以借鉴中国证券市场的合规发展历史。早期证券市场的合规发展存在一些问题，但经过25年的发展，目前中国已发展成为市值37万亿元、证券化率接近60%的2000多只股票，成为仅次于美国的世界第二大证券市场。各种证券产品逐渐丰富，包括股票、固定收益产品、期货、期权、基金、理财产品等。，各种金融衍生品仍在创新和推出。沪港通、深港通、新三板等创新证券业务也在不断完善。多层次、多维度的证券市场使更多的合规企业受益。

由此可见，贵金属行业可以在巨人的肩膀上实现跨越式发展，而合规管理是跨越式发展的重要前提。只有合规管理才能使贵金属现货交易在人民币国际化的背景下生存和发展，并有更多的机会从事创新的金融业务。